近日，北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统公司联合发布了2024年度证券公司执业质量评价结果，揭示了证券公司在北交所和新三板市场的业务表现。此次评价中，中信建投证券以总分137.21分荣登榜首，紧随其后的是民生证券和东吴证券，分别以130.33分和129.04分位列第二和第三。
本次评价共有114家券商参与，其中11家券商的子公司被纳入母公司合并计算，实际参与排名的券商为103家。根据评价结果，证券公司被分为四个档次，其中一档券商有20家，二档41家，三档和四档各21家。评价主要依据专业质量得分和合规质量扣分两大方面，全面反映了证券公司在投行、经纪、做市、研究等业务维度的表现。
值得注意的是，2024年度执业质量评价结果中，前十名券商的排名发生了显著变化。中信建投证券虽然稳居榜首，但民生证券、东吴证券等券商的排名上升迅速，尤其是民生证券从去年的第35名跃升至第2名。同时，一些传统头部券商如中信证券和申万宏源则跌出了前十榜单。这种排名的剧烈波动，显示出券商在北交所和新三板市场的竞争格局正在快速演变。
在专业质量得分方面，46家券商与去年相比有所增加，其中7家券商的同比增长分数超过10分。浙商证券以同比增加19.84分成为上升幅度最大的券商，第一创业、中信建投、兴业证券等券商也有显著增长。这些券商在保荐业务、发行并购等业务上的出色表现，为它们的排名提升奠定了坚实基础。
然而，合规质量扣分也是本次评价中不可忽视的一环。共有48家券商因合规问题被扣分，其中申万宏源、中信建投、中信证券等7家券商的扣分合计超过10分。从具体业务看，北交所保荐发行业务和新三板持续督导业务是扣分较多的领域。这种扣分可能反映出券商在业务操作中存在一定的合规风险，需要引起高度重视。
整体来看，2024年度券商执业情况呈现出三大特征。一是服务覆盖面不断扩大，券商在市场各项业务上的投入力度加大，推荐挂牌公司家数持续增长，代理买卖股票金额、发布研究报告数量等也实现倍增。二是参与积极性逐步提高，展业券商队伍持续壮大，做市商扩容稳步推进，研究业务参与度提升。三是“看门人”责任进一步压实，券商合规质量平均扣分较前一年度增长27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务负面行为记录条数也大幅增长。
北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统公司表示，下一步将继续以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高创新型中小企业服务质效。
