近期，浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）因多项违规行为受到浙江证监局的严格监管。据浙江证监局披露，该公司总经理赵远与合规专员吴杰已接受监管谈话。
调查结果显示，云软件公司的营销团队在宣传活动中使用了客户成功案例、称赞截图以及个股历史业绩，但这些材料缺乏必要的风险提示。部分营销和服务人员还被发现存在夸大宣传、误导投资者以及变相承诺收益的行为。更值得关注的是，部分提供投资建议的人员并未登记为证券投资顾问，这严重违反了行业规定。
浙江证监局强调，赵远作为云软件公司的总经理，吴杰作为合规专员，均对公司的合规管理负有直接责任。因此，两人被采取了监管谈话的监督管理措施。
早前的11月15日，同花顺发布公告称，云软件公司因上述违规行为已收到浙江证监局的《行政监管措施决定书》。浙江证监局决定对云软件公司采取责令改正和暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
同花顺在公告中表示，云软件公司的证券投资咨询业务在2023年实现了1.99亿元的营业收入，占公司整体合并报表营业收入的5.58%。此次行政监管措施主要影响的是公司新增客户的能力，对现有客户的服务不会受到干扰。因此，预计对2024年的收入和利润影响较小。
针对近期市场上有关同花顺子公司“非法荐股、被立案调查”的传闻，同花顺也做出了正式回应。公司表示，这些传闻与事实不符。云软件公司具备合法的证券投资咨询资格，公司及子公司均未受到任何立案调查。
截至11月25日股市收盘，同花顺股价上涨0.40%，报280.70元/股，公司总市值达到1509亿元。
