浙江同花顺云软件有限公司（简称“同花顺云软件”）近期因违规行为受到监管部门的严厉处罚，其总经理赵远及合规专员吴杰也被约谈。这一事件源于同花顺云软件在直播业务中的多项违规操作。
浙江证监局于11月25日公布了两项针对同花顺云软件相关责任人的行政监管措施。据调查，同花顺云软件在直播过程中存在暗示推荐个股等六项违规行为。因此，浙江证监局决定对赵远和吴杰采取监管谈话的处罚措施。
同花顺云软件是同花顺（300033）的子公司，拥有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。然而，近期该公司在直播业务中的不规范行为引起了监管部门的注意。
早在11月15日，市场传言称同花顺因涉非法荐股被立案，或将暂停展业数月，导致同花顺股价出现异常波动。当晚，同花顺发布公告，承认其子公司同花顺云软件因在直播过程中存在多项违规情形，被浙江证监局责令改正并暂停新增客户，整改期限为3个月。这一公告进一步证实了市场传言的真实性。
浙江证监局在调查中发现，同花顺云软件存在多项违规行为。其中包括营销人员使用客户成功案例、展示客户称赞截图以及个股过往业绩进行宣传，但缺乏风险提示；部分营销、服务人员夸大宣传，变相承诺收益；部分提供投资建议的人员未登记为证券投资顾问；直播业务推广过程中合规管控不到位，存在暗示推荐个股的情形；在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；以及与关联公司合作开展证券投资咨询业务时，合规管控不到位。
鉴于上述违规行为，浙江证监局决定对赵远和吴杰分别采取监管谈话的监督管理措施。作为公司总经理和合规专员，赵远和吴杰对公司的合规管理负有不可推卸的责任。
尽管此次行政监管措施对同花顺云软件的业务产生了一定影响，但同花顺在公告中表示，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。同花顺云软件2023年度证券投资咨询业务营业收入为1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。此次处罚主要涉及暂停新增客户，对现有客户的服务不会受到影响。
