新年伊始，中国证券行业迎来了监管部门的密集行动。2025年1月3日，安徽、深圳、北京、山西等地的证监局共发布了9份监管函，矛头直指国都证券、中山证券等多家券商及其分支机构、营业部，以及部分证券从业人员的违规行为。数据显示，2024年全年，监管部门对85家券商及其员工发出了高达580次的监管警示，其中多个案例涉及证券从业人员违规炒股。
具体来看，1月3日当天，浙江证监局对华泰联合证券发出警示函，原因是该公司在受托管理某公司债券发行人的过程中，未能有效监督募集资金的使用情况，未能勤勉尽责履行持续督导职责。同日，万和证券安徽分公司及其负责人戎本翔也因企业微信管理不当，导致外部人员冒充公司员工荐股而被处罚。华安证券合肥高新区营业部则因员工长期代客理财下单，同样收到了监管警示。
证券从业人员的违规行为也成为监管的重点。山西证监局指出，华源证券山西分公司的朱仁来在从业期间存在多项违规行为，包括违规操作客户证券账户、提供科创板知识测评答案等，因此被出具警示函。与此同时，深圳证监局也处罚了国金证券、中山证券等多家券商的从业人员，原因同样是违规炒股。其中，苏宝亮被罚没222.04万元，谭睿被罚款4.5万元。
值得注意的是，违规炒股的问题不仅出现在普通从业人员身上，部分券商高管也牵涉其中。北京证监局公告显示，国都证券的副总经理杨江权在任职期间违法持有股票，被处以15万元罚款。同时，国都证券也因从业人员投资行为管理不善等问题被出具警示函。
回顾2024年，证券行业的监管态势持续趋严。据不完全统计，中国证监会及各地证监局、交易所等相关部门全年共对85家券商及其员工发出了580次监管警示，处罚事由涵盖内部控制不完善、投行保荐业务未勤勉尽责等多个方面。其中，中信建投证券及其员工被“点名”次数最多，达到42次，海通证券紧随其后，被“点名”39次。中信证券、中国银河证券等机构也被多次处罚。
在处罚措施上，监管部门不仅发出了大量的警示函，还采取了行政处罚、责令改正、监管谈话等多种手段。中信证券和海通证券因违反限制性规定转让股票，分别被罚没2516.07万元和776.44万元，成为券商机构罚款中的两笔高额案例。同时，东吴证券也因在保荐业务中未勤勉尽责，被罚没金额高达1506.44万元。
除了券商机构外，从业人员违规炒股的问题也备受关注。2024年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票被罚没1.17亿元，成为个人罚款金额最高的一例。招商证券旗下63名证券从业人员也因违规炒股被集中处理，合计罚没金额高达8173万元。这些案例表明，监管部门对证券从业人员的监管力度正在不断加强。
专家指出，监管部门对证券行业的严格管理态度旨在整治行业乱象，保护投资者权益。对于被“点名”的券商及从业人员来说，应加强内部监管和合规意识，建立健全的规章制度和监管机制，以防止类似问题的再次发生。同时，投资者也应提高警惕，选择合规的券商和从业人员进行投资活动。
