中国证监会对券商投行业务的监管持续加强，近日通报了对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况的现场检查结果。其中，开源证券和中原证券因债券承销业务问题被暂停六个月，同时11家券商投行及43名从业人员也受到不同程度的处罚。
在此次检查中，中信建投、海通证券等多家知名券商被点名。证监会指出，尽管大部分券商已重视投行内控基础制度建设，但个别券商仍存在内控把关不严等问题，尤其是在债券承销项目中。
对于违规问题较多的中信建投，证监会采取了监管谈话措施，并要求全面整改。海通证券、银河证券等六家公司则被责令改正，而华泰联合、兴业证券等三家公司则收到警示函。
43名直接责任人员及负有管理责任的人员也分别受到了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。证监会要求各券商对相关责任人员进行内部追责。
证监会表示，将持续强化投行业务监管，推动保荐机构提升执业质量，坚守廉洁从业底线，以更好地服务实体经济和国家战略。
与2022年的检查结果相比，本次检查的覆盖面、追责范围、处罚力度均有所提升，体现了证监会监管“长牙带刺”、有棱有角的态度。
证监会主席吴清在金融街论坛年会上强调，将进一步塑造良好市场生态，严惩财务造假、欺诈发行等行为，切实维护市场“三公”。
