中金公司因在保荐业务中未勤勉尽责而遭中国证监会处罚。据悉,中金公司在为思尔芯科创板IPO提供服务时,其出具的《发行保荐书》等文件被指存在虚假记载。此事源于2024年9月25日,中国证监会因中金公司涉嫌未勤勉尽责而决定对其立案调查。

10月11日,中金公司收到了中国证监会的《立案告知书》。随后,在10月25日,中金公司又收到了《行政处罚事先告知书》。根据告知书内容,中国证监会拟对中金公司责令改正,给予警告,并没收其保荐业务收入200万元,同时处以600万元罚款。


此次事件无疑给中金公司带来了不小的打击,也再次提醒了保荐机构在履行职责时需更加谨慎和勤勉。
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